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2013年证券从业《发行与承销》模拟题及答案

2014-04-17 17:48:40 四川银行招聘网 http://sc.jinrongren.net/ 来源:四川证券从业资格考试
【导读】一、单项选择题(本类题共60小题,每题0 5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由()作为
一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A.证券公司

B.中国证监会

C.一般企业

D.银行业金融机构

2.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自()起施行。

A.2009年6月1日

B.2009年6月14日

C2009年7月1日

D.2009年7月15日

3.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用()。

A.注册制

B.审核制

C.审批制

D.核准制

4.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自()起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A.2006年12月

B.2006年11月

C.2006年10月

D.2006年9月

5.2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者()的办法。

A.交易注册

B.配售新股

C.配售登记

D.交易核准

6.预先核准的公司名称,其保留期为()。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

7.采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开(),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。

A.董事会

B.全体发起人大会

C.股东大会

D.创立大会

8.股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/4

9.单独或者合计持有公司()以上股份的股东,可以在股东大会召开()目前提出临时提案并书面提交董事会。

A.3%,l0

B.10%,3

C.3%,5

D.10%,5

10.股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在()生效。

A.正式印发后

B.股东大会表决后

C.发起人制定后

D.公司登记机关登记注册后

11.发起人资金到位后,由()现场验资,并出具验资报告。

A.资金评估事务所

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.工商管理部门

12.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起()。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

13.我国《公司法》规定,发起人须有超过()的发起人在中国有住所。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

14.国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。

A70%

B.65%

C.50%

D.30%

15.拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

16.按照融资过程中资金来源的不同,可以把公司的融资方式分为()。

A.直接融资与间接融资

B.内部融资和外部融资

C.股权融资与债务融资

D.短期融资与长期融资

17.不属于直接融资范畴的是()

A.股票融资

B.公司债券融资

C.国债融资

D.向银行借款

18.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是()。

A.10.87%

B.10.42%

C.9.65%

D.8.33%

19.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于

()年。

A.3

B.5

C.8

D.10

20.资产评估报告的有效期为()。

A.自评估报告日起的3年

B.自评估报告日起的2年

C.自评估基准日起的3年

D.自评估基准日起的1年

21.承销金额在()元以上、承销团成员在()家以上可设2~3家副主承销商。

A.3亿,l0

B.3亿,5

C.5亿,l0

D.10亿,l0

22.发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元,净利润以扣除非经常性损益前后较()者为计算依据。

A.3000,高

B.5000,低

C.3000,低

D.5000,高

23.投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。

A.下限

B.上限

C.平均值

D.以外的范围

24.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售()。

A.不超过包销数额15%的股份

B.不少于包销数额l5%的股份

C.不超过包销数额20%的股份

D.不少于包销数额20%的股份

25.在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的()个工作日内,发行

人应当再次发布股份变动公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.发行人向单个供应商的采购比例(),应披露其名称及采购比例。

A.超过总额的10%的

B.超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的

C.超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的

D.超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的

27.()的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。

A.总资产规模为10亿元以上

B.净资产规模为10亿元以上

C.总资产规模为5亿元以上

D.净资产规模为5亿元以上

28.在规范关联交易的做法中,发行人应披露()发生的关联交易是否履行了公司章程

规定的程序。

A.最近3年及l期

B.最近2年及l期

C.最近l年及l期

D.最近5年及l期

29.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业

领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

A.最近1年

B.最近2年

C.最近3年

D.最近5年

30.发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内,将正式印刷的招股说明书全文文

本(),分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。

A.10,一式五份

B.15,一式五份

C.10,一式三份

D.15,一式三份

31.关于招股说明书,下列说法错误的是()。

A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时,以外文文本为准

C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位

32.上市公司申请发行新股,最近()内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。

A.12个月,30%

B.12个月,50%

C.24个月,30%

D.24个月,50%

33.上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,在()内作出是否受理的决定。

A.1个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

34.在上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近()年内募集资金运用

的基本情况。

A.1

B.2

C.3

D.5

35.上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,()至T+5日,刊登配股提示性公告。

A.T一3

B.T一2

C.T+1

D.T+3

36.在发行申请提交发审会前,如果发生可能产生重大影响的重大事项的,保荐机构应当在(),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

A.2个工作日内向证券交易所书面说明

B.3个工作日内向中国证监会书面说明

C.3个工作日内向证券交易所书面说明

D.2个工作日内向中国证监会书面说明

37.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少

于()。

A.公司债券1年的利息

B.公司债券半年的利息

C.公司债券本金的一半

D.公司债券的发行额

38.预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币

()亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

A.5

B.7

C.10

D.15

39.可交换公司债券自发行结束之日起()后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人

对交换股票或者不交换股票有选择权。

A.6个月

B.12个月

C.10个月

D.24个月

40.对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自()起方可行权。

A.发行结束至少已满6个月

B.发行结束至少已满1年

C.发行结束至少已满3个月

D.发行结束至少已满1个月

1.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布()次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前SJ()个交易日停止交易的事项。

A.1,5

B.2,10

C.3,10

D.3,5

42.上市公司应当在(),办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.可转换公司债券期满后3个工作日内

B.可转换公司债券期满后4个工作日内

C.可转换公司债券期满后5个工作日内

D.可转换公司债券期满后10个工作日内

43.商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制,核心资本充足率不低于(),最近()年连续盈利。

A.5%,3

B.4%,3

C.4%,2

D.5%,2

44.资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A.特定目的信托受托机构

B.财务公司

C.资金保管机构

D.贷款服务机构

45.下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()

A.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

B.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

D.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的,短期融资券发行注册自动失效

46.关于公开发行企业债券的条件,错误的是()。

A.累计债券余额不超过公司净资产的40%

B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息

D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

47.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一

投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量()的投资者名单和持

有比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

48.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内,就有关事宜在中国证监会指

定的报刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

49.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()设立。

A.募集方式

B.发起方式

C.公募方式

D.私募方式

50.管理层股东是指控制()或以上的投票权,并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

A.5%

B.l0%

C.15%

D.20%

51.我国境内上市公司所属企业境外上市,其中“境外”是指()。

A.国际货币市场

B.欧洲货币市场

C.境外证券市场

D.国际金融市场

52.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。

A.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

B.配售

C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行

D.全部网上定价发行

53.内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的

证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于(),上市时的预期市值也不得少于()万港元。

A.15%,5000

B.15%,3000

C.10%,5000

D.10%,3000

54.国际推介的对象主要是()。

A.个人投资者

B.政府机构

C.监管部门

D.机构投资者

55.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前

()个交易日公司股票交易均价。

A.10

B.20

C.30

D.15

56.商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在()日内作出原则批复,原

则批复有效期为()日。

A.30,l80

B.20,100

C.10,60

D.50,30

57.收购要约期届满前()日内,收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。

A.5

B.10

C.15

D.30

58.投资者为上市公司持股()以上控股股东的,为拥有上市公司控制权。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

59.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于

该上市公司已发行股份的()。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

60.向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取()方式。

A.公开竞价

B.询价

C.定价

D.交易所竞价

二、多项选择题(本类题共40小题,每小题l分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.职业风险

2.保荐制度主要包括()。

A.建立独立董事制度

B.明确保荐期限

C.确立保荐责任

D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

3.从债务性业务方面来看,根据债券性质可以将其划分为()等。

A.可转债

B.国债

C.企业债

D.金融债

4.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。

A.净资本为人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政

责任编辑(zkoffcn)

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